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          1. 今天是:
            發改委PPP項目庫核查工作啟動,四地發布核查要求
            作者:  來源:中國投資協會項目投融資專業委員會  發布時間:2018-07-25

            政部PPP項目清理現狀


            根據《關于規范政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺項目庫管理的通知》(財辦金[2017]92號),及《關于進一步加強政府和社會資本合作(PPP)示范項目規范管理的通知》(財金[2018]54號),財政部對全國PPP綜合信息平臺項目進行規范清理。


            根據明樹數據統計,自財辦金[2017]92號文發布之日至2018年07月24日,全國PPP綜合信息平臺退庫項目共計4996項,其中:管理庫退至項目庫之外項目共計1742項,儲備清單退至項目庫之外項目共計3252項。全部退庫項目中,采用使用者付費項目共2266項,可行性缺口補助項目1224項,政府付費項目1506項。


            財政部PPP項目的清理工作,目前仍有個別省份未全部公布,清理工作還在繼續;同時發改委PPP項目庫的核查工作也已經啟動。


            發改委PPP項目庫核查要求


            為貫徹落實國家發展改革委辦公廳《關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(發改辦投資〔2018〕708號)的文件要求,進一步加強PPP項目庫的規范管理,吉林省、四川省、宿州市、青海省四個地區已經發布響應文件:

            1.2018.6.28 吉林省發展改革委關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知(吉發改投資[2018]422號 )


            2.2018,7.3 四川省關于規范核查PPP項目庫入庫項目促進PPP持續健康發展的通知(川發改投資〔2018〕309號)


            3.2018.7.4宿州市發展改革委(物價局)關于開展PPP 項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知

            注:宿州市該文件是對《安徽省發展改革委關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(皖發改明電〔2018〕68號)文件的響應要求,但該文件在安徽省發改委官網暫無對應公開記錄。


            4.2018.7.20 青海省發展和改革委員會關于開展PPP項目庫規范核查及2018年傳統基礎設施領域PPP項目入庫申報工作的通知(青發改投資〔2018〕450號)


            四地區將對截至2018年5月31日已經納入PPP項目庫的項目進行規范核查,明確出現以下情況的項目不得入庫:

            1.自納入PPP項目庫之日起一年內,僅填寫項目基本信息、無任何實質進展的項目; 


            2合同簽訂并生效之前,經實施機構或政府相關部門書面確認不再采用PPP模式的項目;或合同簽訂并生效之后,依法依規解除PPP合同,不再采用PPP模式的項目;


            3.不符合規范核查要求且無法整改的項目,以及明確違反國家相關部門有關政策和規定的項目。

            對采用PPP模式且繼續實施的項目,根據項目實施進度,重點核查的主要內容包括:

            1.項目決策論證情況。需嚴格按照國家與省有關文件要求,履行審批、核準或備案手續。項目建設地點發生變更,或建設規模、建設內容等發生較大變化的,需按照規定履行有關手續。PPP打捆項目,要嚴格審核把關,逐一核查各項目的投資管理程序履行情況。 


            2.PPP模式決策論證情況。按國家和省相關規范性文件要求,編制、審查實施方案,并獲得政府或有關部門批準采用PPP模式;同時納入PPP總體規劃、年底實施計劃、年度政府投資計劃、三年滾動政府投資計劃等。 


            3.全國投資項目在線審批監管平臺項目代碼制度執行情況。2017年6月25日之后仍在辦理審批、核準、備案及其他手續的項目,應通過全國投資項目在線審批監管平臺領取項目代碼,并在PPP項目庫填寫項目代碼并進行驗證。 


            4.社會資本方遴選情況。按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規,采取公開招標等競爭性方式,公開、公平、公正擇優選擇具有相應投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方。未采用公開招標的,應依法依規經政府或有關部門批準。在遴選社會資本方資格要求及評標標準設定等方面,不設置超過項目實際需要或與項目實施無關的要求或條件,排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。


            5.資本金制度執行情況。根據國務院相關文件要求,嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度。 


            6.合同簽訂和執行情況。合同文本與經審批的可行性研究報告(或項目核準文件、備案文件)、經審查的PPP項目實施方案、招標文件、投標文件和合同談判成果確定的項目建設規模、建設內容、建設標準、回報機制、價格或收費的確定和調整機制、產出要求等內容保持一致。按照要求公開合同文本及相關文件并經政府審核同意。

            各地在規范核查范圍上除了均明確為包含截至2018年5月31日已經納入PPP項目庫的項目外,還根據實際情況對核查范圍進行具體擴充,明確可補充入庫并進行規范核查的項目范圍:

            四川:

            符合《四川省重點項目政府與社會資本合作(PPP)儲備庫管理辦法》要求但尚未入庫的項目,及時補充入庫并同步開展規范核查。


            吉林/宿州:

            《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發〔2014〕60號)印發后(即2014年11月26日后),已完成項目必要性和PPP模式必要性論證但尚未納入PPP項目庫的項目,要補充入庫并納入規范核查范圍。


            青海:

            在吉林省擴充的補充入庫項目范圍基礎上,再次補充2015年以來已安排中央預算內PPP前期費的項目,同樣納入規范核查范圍。

            此外,青海省同時公布2018年PPP項目入庫申報要求,申報范圍為發改委的能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業以及重大市政工程的“6+1”傳統基礎設施領域,申報項目的負面清單基本與財辦金[2017]92號文一致,包括:不適宜采用PPP模式實施,前期準備工作不到位,未建立按效付費機制。


            川、吉林、宿州、青海PPP項目庫核查文件原文:



            關于規范核查PPP項目庫入庫項目促進PPP持續健康發展的通知(川發改投資〔2018〕309號)


            各市(州)發展改革委,省直有關部門:

            為貫徹落實國家發展改革委《關于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作(PPP)項目的指導意見》(發改投資〔2017〕2059號)和國家發展改革委辦公廳《關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(發改辦投資〔2018〕708號)等文件要求,推進完善我省PPP健康運行長效機制和基礎性制度建設,切實加強存量項目監管,共同促進PPP持續健康發展,避免出現系統性區域性風險,現將有關事項通知如下。

            一、開展PPP入庫項目規范核查

            (一)規范核查范圍。各級各地符合《四川省重點項目政府與社會資本合作(PPP)儲備庫管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),截至2018年5月31日已經納入PPP項目庫的項目。符合《管理辦法》要求但尚未入庫的項目,要及時補充入庫,同步開展規范核查。

            (二)規范核查內容。按照《管理辦法》要求入庫,采用PPP模式且繼續實施的項目,應當根據項目入庫階段,重點核查是否符合投資管理程序和PPP項目管理規定。

            基礎庫階段的項目,重點核查項目論證決策情況。入庫項目必須符合相關行業、區域發展規劃和產業政策;必須已經按國家和省有關規定履行審批、核準或備案手續;項目建設地點發生變更,或建設規模、建設內容發生較大變化的,必須履行相關手續;PPP打捆項目,必須解捆后逐一核查各個項目投資管理程序履行情況。其中,2017年6月25日之后的入庫項目,必須通過全國投資項目在線審批監管平臺領取代碼,在其PPP信息中填寫代碼并進行驗證。

            推介庫階段的項目,重點核查PPP模式論證情況。入庫項目根據其實際進度,經同級政府同意采取PPP模式;已經納入PPP總體規劃、三年滾動政府投資計劃;已經啟動PPP實施方案編制。

            公示庫階段的項目,重點核查PPP模式決策情況。入庫項目的PPP實施方案已經同級政府或有關部門批準;已經納入年度政府投資計劃。

            資產庫階段的項目,重點核查社會資本遴選情況、資本金制度執行情況、合同簽定執行情況。入庫項目在遴選社會資本方時,原則上應按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規,采取公開招標等競爭性方式,公開、公平、公正擇優選擇具有相應投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方;未采用公開招投標的,應依法依規經政府或有關部門批準;在遴選社會資本方資格要求及評標標準設定等方面,是否設置超過項目實際需要或與項目實施無關的要求或條件,排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。入庫項目必須嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度。入庫項目合同簽定執行時,合同文本有關內容必須與項目審批、核準、備案文件一致,與經審查批準的PPP項目實施方案、招標文件、投標文件和合同談判成果確定的項目建設規模、建設內容、建設標準、回報機制、價格或收費的確定和調整機制、產出要求等內容保持一致;公開合同文本及相關文件經同級政府審核同意。

            (三)規范核查結果處置。不符合規范核查要求的項目,要按照投資管理程序和《管理辦法》有關要求,抓緊整改。

            規范核查后屬于下列情況的項目,不再列入項目庫。在基礎庫階段,自入庫之日起一年內無任何實質進展的項目;在推介庫和公示庫階段,符合《管理辦法》終止實施情形,并經實施機構或同級政府相關部門書面確認的項目;在資產庫階段,依法依規解除PPP合同,不再采用PPP模式的項目;不符合規范核查要求且無法整改的項目,以及明確違反國家相關部門有關政策和規定的項目。

            二、積極促進PPP健康發展

            (一)規范有序推進PPP工作。促進PPP模式健康發展,提高公共產品供給效率,加快補短板建設,充分發揮投資對優化供給結構的關鍵性作用,增強經濟內生增長動力。各級各地進一步完善PPP項目滾動規劃,完善政策制度和工作機制。總結推薦在項目運作規范、交易結構合理、運營持續穩定、商業模式創新、回報機制明確等方面具有參考示范價值的典型案例,發揮示范效應。在充分協商、利益共享、風險共擔的基礎上,客觀合理、全面詳盡地訂立PPP項目合同。禁止政府和投資人簽訂承諾回購投資本金、承諾最低收益等條款,嚴禁利用PPP模式違法違規變相舉債,嚴防地方政府隱性債務風險。

            (二)鼓勵民間資本有效參與PPP。不斷優化營商環境,為民間資本參與PPP項目創造更加公平、規范、開放的市場環境。除國家法律法規明確禁止準入的行業和領域外,一律向民間資本開放。針對不同PPP項目投資規模、合作期限、技術要求、運營管理等特點,積極支持民間資本通過控股、參股、合作以及成立或參與投資基金等多種方式,發揮民營企業創新、運營等方面的優勢。各地發展改革部門要與當地行業主管部門、工商聯、行業協會等加強合作,通過多種方式推介優質項目、介紹典型案例,加大政策宣傳解讀和業務培訓力度,向民營企業推介回報機制明確、運營收益潛力大、前期工作成熟的PPP項目,幫助民營企業更好參與PPP項目。

            (三)加大PPP融資支持力度。鼓勵政府投資通過資本金注入、投資補助、貸款貼息等方式支持民間資本PPP項目,鼓勵各級政府出資的PPP基金投資民間資本PPP項目。鼓勵各類金融機構發揮專業優勢,大力開展PPP項目金融產品創新,支持開展基于項目本身現金流的有限追索融資,為PPP項目提供優質金融服務。積極推進符合條件的PPP項目發行債券、開展資產證券化,拓寬項目融資渠道。按照統一標準對參與PPP項目的各類社會資本方進行信用評級,引導金融市場和金融機構根據評級結果等加大融資支持力度。采取轉讓-運營-移交(TOT)、改擴建-運營-移交(ROT)等多種運作方式,規范有序盤活存量資產,盤活資產回收的資金主要用于補短板項目建設,形成新的優質資產,實現投資良性循環。

            (四)科學合理設定社會資本方選擇標準。嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國政府采購法》規定,通過公開招標等競爭性方式選擇PPP項目的社會資本方。合理確定社會資本方資格,不得設置超過項目實際需要的注冊資本金、資產規模、銀行存款證明或融資意向函等條件,不得設置與項目投融資、建設、運營無關的準入條件。規范投標保證金設置,除合法合規的投標保證金外,不得以任何其他名義設置投標擔保要求,推行以銀行保函方式繳納保證金。科學設置評標標準,綜合考慮投標人的工程技術、運營水平、投融資能力、投標報價等因素。鼓勵通過組建高質量的PPP項目特殊目的載體(SPV)等方式,整合各方資源,完善項目治理結構,提高專業化運作能力。支持民間資本股權占比高的社會資本參與PPP項目,調動民間資本積極性。同等條件下,優先選擇運營經驗豐富、商業運作水平高、創新創造能力強的民營企業。

            (五)加強PPP咨詢服務和信用監管。鼓勵咨詢機構加強PPP項目策劃、論證、建設、運營階段管理能力建設,準確把握社會資本尤其是民間資本參與PPP項目的商業訴求,提高項目全過程咨詢服務能力。建立健全PPP項目守信踐諾機制,準確記錄并客觀評價有關各方在PPP項目實施過程中的履約情況。政府方要嚴格履行各項約定義務,做出履約守信表率,堅決杜絕“新官不理舊賬”現象。社會資本方要認真履行合同,持續穩定提供高質量且成本合理的公共產品和服務。將PPP項目各方信用記錄,納入全國信用信息共享平臺供各部門、各地區共享,并依法通過“信用中國”網站公示。將嚴重失信責任主體納入黑名單,并開展聯合懲戒。

            三、有關工作要求

            (一)提高認識,加強領導。認真貫徹落實中央和省委、省政府關于深化投融資體制改革和有關文件精神,推動PPP項目規范有序發展。以此次規范核查為契機,認真總結經驗、完善制度,提高項目信息質量和管理水平。國家發展改革委、省發展改革委將通過抽查、抽檢等方式,對規范核查情況開展督導檢查,對填報虛假信息,未如實報告規范核查結果或存在其他問題的,將嚴肅處理。

            (二)突出重點,明確責任。把項目論證決策、PPP模式論證決策作為促進PPP健康發展的重要抓手,從源頭上提高PPP項目質量。在規范核查中,重點抓好進入公示庫及以后階段和國家已經安排PPP前期經費的項目。各市(州)發展改革部門要統籌轄區內規范核查工作,組織相關方面按項目實施主體的縣(市、區)屬地,逐項核查PPP項目信息資料,逐級上報規范核查結果。省級部門作為實施主體的跨縣級及以上行政區域項目,由相應省級部門負責規范核查。

            (三)倒排時序,按時完成。各市(州)要確保今年7月20日前完成本地區入庫項目規范核查,于8月10日前向省發展改革委正式報送規范核查報告。規范核查報告主要內容包括:1.規范核查工作開展情況;2.規范核查項目情況,并填寫本地規范核查項目匯總表;3.規范核查發現的主要問題;4.進一步完善PPP項目庫和促進PPP健康發展的建議。省級部門7月31日前完成所負責的項目規范核查,有關情況8月10日前報省發展改革委。

            (四)常態推進,不斷完善。各地各有關部門是本地區本行業PPP健康發展的工作主體,要把相關工作納入日常安排,常態化推進。要按照本通知要求,結合我委《關于清理核實重點項目政府和社會資本合作(PPP)儲備庫入庫項目的通知》(川發改投資〔2018〕22號)有關要求,及時更新入庫項目信息,逢雙月10日前,報送定期清理更新后的項目信息資料。

            在規范核查工作中,本通知要求與《管理辦法》不一致的,按本通知執行。

            聯系人:吳為、黃永健、羅鵬

            聯系電話:86705613、86705546(技術支持)、86705758


            附件:規范核查項目情況匯總表


            四川省發展和改革委員會

            2018年6月29日




            吉林省發展改革委關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知(吉發改投資[2018]422號   )

            各市(州)發展改革委、長白山管委會經濟發展局,各縣(市)發展改革局: 

              為貫徹落實中央領導同志重要批示精神,在推進完善PPP健康運行長效機制和基礎性制度建設的同時,加強存量項目監管,及時發現、化解問題,避免出現系統性風險,國家發展改革委下發通知,對國家發展改革委政府和社會資本合作項目庫(以下稱PPP項目庫)入庫項目進行全面規范核查,進一步完善PPP項目庫管理,健全動態監測機制,推進PPP持續健康發展。現將有關事項通知如下。 

              一、規范核查范圍 

              (一)截至2018年5月31日,經各級發展改革部門同意納入PPP項目庫的項目。 

              (二)《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發〔2014〕60號)印發后,已完成項目必要性和PPP模式必要性論證但尚未納入PPP項目庫的項目,要補充入庫并納入規范核查范圍。 

              二、規范核查的內容 

              (一)自納入PPP項目庫之日起一年內,僅填寫項目基本信息、無任何實質進展的項目,不列入項目庫。 

              (二)合同簽訂并生效之前,經實施機構或政府相關部門書面確認不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。合同簽訂并生效之后,依法依規解除合同,不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。 

              (三)采用PPP模式且繼續實施的項目,根據項目實施進度,重點核查是否符合投資管理程序和PPP項目管理規定。主要包括: 

              1.項目決策論證情況。是否嚴格按照《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔2004〕20號)、《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發〔2016〕18號)、《企業投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)等文件要求,履行審批、核準或備案手續。項目建設地點發生變更,或建設規模、建設內容等發生較大變化的,是否按照規定履行有關手續。PPP打捆項目,要嚴格審核把關,逐一核查各項目的投資管理程序履行情況。 

              2.PPP模式決策論證情況。是否納入PPP總體規劃、年底實施計劃、年度政府投資計劃、三年滾動政府投資計劃等。是否按照《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則》(發改投資〔2016〕2231號)等規范性文件要求,編制、審查實施方案,并獲得政府或有關部門批準。 

              3.全國投資項目在線審批監管平臺項目代碼制度執行情況。2017年6月25日之后仍在辦理審批、核準、備案及其他手續的項目,是否按照《全國投資項目在線審批監管平臺運行管理暫行辦法》(國家發展改革委等部門2017年第3號令)、《關于完善固定資產投資項目代碼制度加強項目代碼管理和應用工作的通知》(發改投資規〔2018〕817號)等文件要求,通過全國投資項目在線審批監管平臺領取項目代碼,在PPP項目庫填寫項目代碼并進行驗證。 

              4.社會資本方遴選情況。是否按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規,采取公開招標等競爭性方式,公開、公平、公正擇優選擇具有相應投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方。未采用公開招標的,是否依法依規經政府或有關部門批準。在遴選社會資本方資格要求及評標標準設定等方面,是否設置超過項目實際需要或與項目實施無關的要求或條件,排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。 

              5.資本金制度執行情況。是否按照《國務院關于固定資產投資項目試行資本金制度的通知》(國發〔1996〕35號)、《國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》(國發〔2015〕51號)等文件要求,嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度。 

              6.合同簽訂和執行情況。是否按照《國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》(發改投資〔2014〕2724號)和發改投資〔2016〕2231號等文件要求,公開合同文本及相關文件并經政府審核同意。合同文本是否與經審批的可行性研究報告(或項目核準文件、備案文件)、經審查的PPP項目實施方案、招標文件、投標文件和合同談判成果確定的項目建設規模、建設內容、建設標準、回報機制、價格或收費的確定和調整機制、產出要求等內容保持一致。 

              不符合規范核查要求的項目,要按照投資管理程序和PPP項目管理規定,抓緊整改。其中,不符合規范核查要求且無法整改的項目和明確違反國家相關部門有關政策和規定的項目,不列入PPP項目庫。 

              三、工作要求 

              (一)高度重視規范核查工作。各地要切實貫徹落實國家和省里工作部署,以供給側結構性改革為主線,嚴加規范、嚴格管理PPP項目,有序推進PPP模式。以全面規范核查為抓手,對照規范核查內容,認真組織核查、總結經驗、完善制度,從源頭上提高項目質量。 

              (二)重點推進規范項目。結合規范核查情況,重點推進兩類項目:(1)符合規范核查要求、已完成項目可行性論證(實行審批制的項目已批復可行性研究報告,其他項目完成核準、備案手續)并完成實施方案審查的項目。(2)符合規范核查要求、已安排中央預算內投資PPP前期工作費的項目。 

              (三)明確規范核查責任分工。按照屬地管理原則,由項目實施主體所在市(縣)發展改革部門具體負責核查工作,逐項核查PPP入庫項目信息和相關材料,逐級上報規范核查結果。各地要嚴格審核把關,督促整改落實,并于今年8月1日前完成本地項目的規范核查。 

              (四)按時報送規范核查報告。各地要全面總結,深入分析規范核查情況,各縣(市)要于今年8月3日前將規范核查報告報送所在市(州),各市(州)匯總本地區情況于今年8月8日前將規范核查報告以正式文件報送省發展改革委。主要內容包括:(1)規范核查工作開展情況。(2)規范核查項目情況(請填寫附件)。包括開展規范核查后項目變化情況及原因分析,重點推進的項目、暫不能納入項目庫的項目等情況。(3)規范核查發現的主要問題。(4)進一步完善PPP項目庫管理的建議。 

              (五)建立定期規范核查制度。各地要對本地新入庫項目、重點推進項目定期開展規范核查,督促有關方面及時更新入庫項目信息,確保項目信息準確、完整、有效。 

              國家發展改革委將通過抽查、抽檢等方式開展督導檢查,對填報虛假信息、未如實報告規范核查結果或存在其他問題的,將予以嚴肅處理。根據本次規范核查情況,進一步完善PPP項目庫管理辦法,加快推進項目庫信息公開查詢工作,提高項目庫信息質量和管理水平,持續加強PPP基礎性制度建設。 

              聯系人及電話:單連博       0431-88904628    

                            朱  強       0431-88904537    

                            國家技術支持 010-68501194     


              附件:規范核查項目情況匯總表 


                                      省發展改革委 

                                     2018年6月25日 


            附件:附件:規范核查項目情況匯總表.xlsx



            宿州市發展改革委(物價局)關于開展PPP 項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知


            各縣、區發展改革委,市直各園區經發部門,市直有關單位:

            為推進完善PPP健康運行長效機制和基礎性制度建設,加強PPP項目監管,及時發現、化解問題,避免出現系統性風險,國家發展改革委正在組織開展國家發展改革委重大建設項目庫PPP項目庫(以下簡稱“PPP項目庫”)規范核查工作。按照《安徽省發展改革委關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(皖發改明電〔2018〕68號)要求,現就有關事項通知如下:

            一、規范核查的范圍

            (一)截至2018年6月30日,經各級發展改革(經發)部門同意納入PPP項目庫的項目(具體清單見附件1)。

            (二)《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發〔2014〕60號)印發后,已完成項目必要性和PPP模式必要性論證但尚未納入PPP項目庫的項目要補充入庫并納入規范核查范圍。

            二、規范核查的內容

            (一)自納入PPP項目庫之日起一年內,僅填寫項目基本信息、無任何實質進展的項目,不列入項目庫。

            (二)合同簽訂并生效之前,經實施機構或政府相關部門書面確認不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。合同簽訂并生效之后,依法依規解除合同,不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。

            (三)采用PPP模式且繼續實施的項目,根據項目實施進度,重點核查是否符合投資管理程序和PPP項目管理規定。主要包括:

            1.項目決策論證情況。是否嚴格按照《中共中央、國務院《關于深化投融資體制改革的意見》、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔2004〕20號)、《企業投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)等文件要求,履行審批、核準或備案手續。項目建設地點發生變更,或建設規模、建設內容等發生較大變化的,是否按照規定履行有關手續。PPP打捆項目,要嚴格審核把關,逐一核查各項目的投資管理程序履行情況。

            2.PPP模式決策論證情況。是否納入PPP總體規劃、年度實施計劃、年度實施計劃、三年滾動政府投資計劃等。是否按照《傳統基礎設施領域實施政府與社會資本合作項目工作導則》(發改投資〔2016〕2231號)等規范性文件要求,編制、審查實施方案,并獲得政府或有關部門批準同意。

            3.全國投資項目在線審批監管平臺項目代碼制度執行情況。2017年6月25日之后仍在辦理審批、核準、備案及其他手續的項目,是否按照《全國投資項目在線審批監管平臺運行管理暫行辦法》(國家發展改革委等部門令第3號)、國家發展改革委等部門《關于完善固定資產投資項目代碼制度加強項目代碼管理和應用工作的通知》(發改投資規〔2018〕817號)等文件要求,通過全國投資項目在線審批監管平臺領取項目代碼,在PPP項目庫填寫項目代碼并進行驗證。

            4.社會資本方遴選情況。是否按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規,采取公開招標等競爭性方式,公開、公平、公正擇優選擇具有相應投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方。未采用公開招標的,是否依法依規經政府或有關部門批準。在遴選社會資本方資格要求及評標標準設定等方面,是否設置超過項目實際需要或與項目實施無關的要求或條件,排斥、限制或其實民間資本和外商投資。

            5.資本金制度執行情況。是否按照《國務院關于固定資產投資項目試行資本金制度的通知》(國發〔1996〕35號)、《國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》(國發〔2015〕51號)等文件要求,嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度。

            6.合同簽訂和執行情況。是否按照《國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》(發改投資〔2014〕2724號)和國家發展改革委《傳統基礎設施領域實施政府與社會資本合作項目工作導則》(發改投資〔2016〕2231號)等文件要求,公開合同文本及相關文件并經政府審核同意。合同文本是否與經審批的可行性研究報告(或項目核準文件、備案文件)、經審查的PPP項目實施方案、招標文件、投標文件和合同談判成果確定的項目建設規模、建設內容、建設標準、回報機制、價格或收費的確定和調整機制、產出要求等內容保持一致。

            不符合規范核查要求的項目,要按照投資管理程序和PPP項目管理規定,抓緊整改。其中,不符合規范要求且無法整改的項目和明確違反國家相關部門有關政策和規定的項目,不列入PPP項目庫。

            三、工作要求

            (一)高度重視規范核查工作。各地發改(經發)部門和市直相關單位要以此次全面規范核查為抓手,對照規范核查內容,認真組織核查、總結經驗、完善制度,從源頭上提高項目質量,嚴加規范、嚴格管理PPP項目,有序推進PPP模式。

            (二)重點推進規范項目。結合規范核查情況,重點推進兩類項目:(1)符合規范核查要求、已完成項目可行性論證(實行審批制的項目已批復可行性研究報告,其他項目完成核準、備案手續)并完成實施方案審查的項目。(2)符合規范核查要求、已安排中央預算內投資PPP前期工作費的項目。

            (三)明確規范核查責任分工。按照屬地管理原則,由項目實施主體所在地發改(經發)部門具體負責核查工作,逐項核查PPP入庫項目信息和相關材料,逐級上報規范核查結果。各地發改(經發)部門和市直相關單位對本地區本單位PPP項目庫規范核查負總責,嚴格審核把關,督促整改落實。各地各有關單位應在7月16日前完成對本地區本行業入庫項目的規范核查。

            (四)按時報送規范核查報告。各地發改(經發)部門和市直有關單位要全面總結,深入分析規范核查情況,在7月25日前將規范核查報告書面報送市發展改革委(投資科)。規范核查報告主要內容包括:(1)規范核查工作總體情況。(2)規范核查項目情況(請填寫附件2)。包括開展規范核查后項目變化情況及原因分析,重點推進的項目、暫不能納入項目庫的項目等情況。(3)規范核查發現的主要問題。(4)進一步完善PPP項目庫管理的建議。

            (五)建立定期規范核查制度。各地發改(經發)部門和市直有關單位要對本地區本單位新入庫項目、重點推進項目定期開展規范核查,督促有關方面及時更新入庫項目信息,確保項目信息準確、完整、有效。

            國家發展改革委將通過抽查、抽檢等方式開展督導檢查,對填報虛假信息、未如實報告規范核查結果或存在其他問題的,將予以嚴肅處理。根據本次規范核查情況,進一步完善PPP項目庫管理辦法,加快推進項目庫信息公開查詢工作,提高項目庫信息質量和管理水平,持續加強PPP基礎性制度建設。

            聯系人:趙澤坤,聯系電話:3048982

            電子郵箱:[email protected]

            技術支持電話: 010-68501194


            附件:1. 宿州市已入庫PPP項目一覽表

            2.規范核查出庫項目匯總表

            3.PPP項目庫操作注意事項

             附件1:宿州市已入庫PPP項目一覽表.xlsx

            附件2:規范核查項目情況匯總表.xls

             附件3:PPP項目庫操作注意事項.doc


                                      2018年7月4日


            抄送:市財政局。


            青海省發展和改革委員會關于開展PPP項目庫規范核查及2018年傳統基礎設施領域PPP項目入庫申報工作的通知(青發改投資〔2018〕450號)

            省級相關部門,各市(州)發展改革委:

              根據《國家發展改革委辦公廳關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(發改辦投資〔2018〕708號)、國家發展改革委《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則》(發改投資〔2016〕2231號)和《青海省人民政府關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》(青政〔2016〕43號)等文件要求,為進一步提高我省傳統基礎設施領域PPP項目庫信息質量和管理水平,規范項目建設實施,擬開展PPP項目庫規范核查及2018年PPP項目入庫申報工作。現將有關事項通知如下。

              一、PPP項目庫規范核查

              為加強PPP存量項目監管,及時發現、化解問題,避免出現系統性風險,按照《國家發展改革委辦公廳關于開展PPP項目庫規范核查促進PPP持續健康發展的通知》(發改辦投資〔2018〕708號)要求,需對國家及各級發展改革委政府和社會資本合作項目庫入庫項目進行全面規范核查,請省級各相關部門和地區高度重視,按以下要求開展工作:

              (一)規范核查的范圍

              1.截至2018年5月31日,已納入國家發展改革委政府和社會資本合作項目庫和省級項目庫的項目。

              2.《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發〔2014〕60號)印發后,已完成項目必要性和PPP模式必要性論證但尚未納入PPP項目庫的項目,要補充入庫并納入規范核查范圍。

              3.2015年以來已安排中央預算內PPP前期費的項目。

              (二)規范核查的內容

              1.自納入PPP項目庫之日起一年內,僅填寫項目基本信息,無任何實質進展的項目,不列入項目庫。

              2.合同簽訂并生效之前,經實施機構或政府相關部門書面確認不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。合同簽訂并生效之后,依法依規解除合同,不再采用PPP模式的項目,不列入項目庫。

              3.采用PPP模式且繼續實施的項目,根據項目實施進度,重點核查是否符合投資管理程序和PPP項目管理規定。主要包括:

              (1)項目決策論證情況。是否嚴格按照《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔2004〕20號)、《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發〔2016〕18號)、《企業投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)等文件要求,履行審批、核準或備案手續。項目建設地點發生變更,或建設規模、建設內容等發生較大變化的,是否按照規定履行有關手續。PPP打捆項目,要嚴格審核把關,逐一核查各項目的投資管理程序履行情況。

              (2)PPP模式決策論證情況。是否納入PPP總體規劃、年度實施計劃、年度政府投資計劃、三年滾動政府投資計劃等。是否按照國家發展改革委《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則》(發改投資[2016]2231號)等規范性文件要求,編制、審查實施方案,并獲得政府或有關部門批準。


              (3)全國投資項目在線審批監管平臺項目代碼制度執行情況。2017年6月25日之后仍在辦理審批、核準、備案及其他手續的項目,是否按照《全國投資項目在線審批監管平臺運行管理暫行辦法》(國家發展改革委等部門2017年第3號令)、《關于完善固定資產投資項目代碼制度加強項目代碼管理和應用工作的通知》(發改投資規〔2018〕817號)等文件要求,通過全國投資項目在線審批監管平臺領取項目代碼,在PPP項目庫填寫代碼并進行驗證。

              (4)社會資本方遴選情況。是否按照《中華人民共和國招標投標法》等法律規定,采取公開招標等競爭性方式,公開、公平、公正擇優選擇具有相應投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方。未采用公開招標的,是否依法依規經政府或有關部門批準。在遴選社會資本方資格要求及評標標準設定等方面,是否設置超過項目實際需要或與項目實施無關的要求或條件,排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。

              (5)資本金制度執行情況。是否按照《國務院關于固定資產投資項目試行資本金制度的通知》(國發〔1996〕35號)、《國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》(國發〔2015〕51號)等文件要求,嚴格實行國務院關于固定資產投資項目資本金制度。

              (6)合同簽訂和執行情況。是否按照《國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》(發改投資〔2014〕2724號)和《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則》(發改投資〔2016〕2231號)等文件要求,公開合同文本及相關文件并經政府核審同意。合同文本是否與經審批的可行性研究報告(或項目核準文件、備案文件)、經審查的PPP項目實施方案、招標文件、投標文件和合同談判成果確定的項目建設規模、建設內容、建設標準、回報機制、價格或收費的確定和調整機制、產出要求等內容保持一致。

            如存在以上問題,不符合規范核查要求的項目,要按照投資管理程序和PPP項目管理規定,抓緊整改。其中,不符合規范核查要求且無法整改的項目和明確違反國家相關部門有關政策和規定的項目,不列入PPP項目庫。

              (三)工作要求

              1.高度重視規范核查工作。省級各部門和各地區要切實貫徹落實中央部署,以供給側結構性改革為主線,嚴加規范、嚴格管理PPP項目,有序推進PPP模式。以全面規范核查為抓手,對照規范核查內容,認真組織核查、總結經驗、完善制度,從源頭上提高項目質量。

              2.重點推進規范項目。結合規范核查情況,重點推進兩類項目:(1)符合規范核查要求、已完成項目可行性論證(實行審批制的項目已批復可行性研究報告,其他項目完成核準、備案手續)并完成實施方案審查的項目。(2)符合規范核查要求、已安排中央預算內投資PPP前期工作費的項目。

              3.按時報送規范核查報告。省級各部門和地區要全面總結,深入分析規范核查情況,在今年8月1日前報送規范核查報告。內容包括:(1)規范核查工作開展情況。(2)規范核查項目情況(附件1)。包括開展規范核查后項目變化情況及原因分析,重點推進的項目、暫不能納入項目庫的項目等情況。(3)規范核查發現的主要問題。(4)進一步完善PPP項目庫管理的建議。

              4.建立定期規范核查制度。省級各部門和地區要對本地區、本部門新入庫項目、重點推進項目定期開展規范核查,督促有關方面及時新入庫項目信息,確保項目信息準確、完整、有效。省發展改革委將通過抽查、抽檢等方式開展督導檢查,對填報虛假信息、未如實報告規范核查結果或存在其他問題的,將予以嚴肅處理。根據本次規范核查情況,進一步提高項目庫信息質量和管理水平,持續加強PPP基礎性制度建設。

              二、2018年PPP項目入庫申報

              根據工作安排,擬開展2018年傳統基礎設施領域PPP項目入庫申報工作,申報范圍嚴格按照《國家發展改革委關于切實做好傳統基礎設施領域政府和社會資本合作有關工作的通知》(發改投資〔2016〕1744號)確定的能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業以及重大市政工程等傳統基礎設施領域。各相關部門和地區對新申請PPP項目嚴格把關,優先支持存量項目,審慎開展政府付費類項目,加強入庫項目質量,確保不新增政府債務隱性風險。存在下列情形之一的項目,不得申報:

              1.不適宜采用PPP模式實施。包括不屬于傳統基礎設施領域,政府不負有提供義務的,如商業地產開發、招商引資項目等;因涉及國家安全或重大公共利益等,不適宜由社會資本承擔的;僅涉及工程建設,無運營內容的;其他不適宜采用PPP模式實施的情形。

              2.前期準備工作不到位。包括新建、改擴建項目未按規定履行相關立項審批手續的;涉及國有資產權益轉移的存量項目未按規定履行相關國有資產審批、評估手續的。

              3.未建立按效付費機制。包括通過政府付費或可行性缺口補助方式獲得回報,但未建立與項目產出績效相掛鉤的付費機制的;項目建設成本不參與績效考核,固化政府支出責任的。

              擬申報項目應填寫申報材料,主要包括項目申請報告及PPP項目入庫申報表(附件2),項目申請報告應包括項目背景、項目基本情況、投資構成及來源、經濟效益分析等內容。請省級各部門和各地區于7月25日前將正式文件及電子版報送省發展改革委。


              附件:1.規范核查項目情況匯總表

                 2.青海省傳統基礎設施領域PPP項目入庫申報表

              聯 系 人:秦木德、文 森

              聯系電話:0971-6158920

              電子郵箱:[email protected] 


            青海省發展和改革委員會

            2018年7月13日


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